Depuis juillet 2010, l’Autorité des marchés financiers (AMF) a mis en place un dispositif de vérification des connaissances pour les collaborateurs des prestataires de services d’investissement (PSI). Ce dispositif fait notamment suite à la directive MIF introduisant une protection croissante des intérêts des clients.

D’une façon générale les PSI doivent s’assurer que les personnes travaillant sous leur autorité ou agissant pour leur compte, disposent des qualifications et expertises appropriées. Pour certaines fonctions (vendeur et négociateur d’instruments financiers (dont les conseillers clientèle), gérant, analyste, responsable conformité ou encore responsable post-marché), le PSI a l’obligation de procéder à une vérification des connaissances. Cette vérification peut être effectuée en interne ou auprès d’un organisme de formation dont l’examen est certifié par l’AMF.

En prévision de l’extension de ce dispositif aux Conseillers en investissements financiers (CIF), la Chambre Nationale des Conseils Experts Financiers (CNCEF) met en place son dispositif de vérification interne, mais a aussi souhaité faire certifier son examen par l’AMF. En parallèle, elle met en place une formation de préparation à cet examen afin de proposer à ses adhérents, aux étudiants et aux professionnels « de vérifier leurs connaissances tout en respectant leurs obligations, ou leurs futures obligations, professionnelles. » détaille Elizabeth Decaudin, Déléguée Générale de la CNCEF.

La CNCEF propose donc aux banques, entreprises investissements, sociétés de gestion de portefeuille, ou étudiants en finance de les accompagner vers l’obtention de l’examen certifié AMF au travers de 12 domaines de compétences liés à la réglementation, à la déontologie et aux instruments et marchés financiers.

Emmanuel Mayega
A propos de l'auteur

Rédacteur en chef du magazine Assurance & Banque 2.0, Emmanuel a une connaissance accrue de l’intégration des technologies dans l’assurance, la banque et la santé. Ancien rédacteur en chef adjoint d’Assurance & Informatique Magazine, il est un observateur affûté du secteur. Critique, il se définit comme esprit indépendant et provocateur, s’il le faut.

Site web : http://www.assurbanque20.fr

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